一家券商营业部总经理因违法违规行为被处罚。广西证监局通报，国泰君安(601211证券梅湾路营业部前总经理周靖杰因利用职务之便获取未公开信息并暗示他人交易，以及借他人名义买卖股票等行为，被处以总计53万元的罚款。罚单显示，周靖杰在担任国泰君安证券梅湾路营业部总经理期间，利用职务权限，查看了包括“聚鸣高山1号私募基金”等17个私募产品的未公开账户信息，并提供给他人。...

厦门证监局通报私募基金管理人现场检查情况厦门证监局在2023年度私募基金管理人现场检查中发现了八大问题，并针对性地提出了七项要求。八大问题厦门证监局揭示了辖区私募基金管理人存在的八大问题，包括登记备案信息更新不及时、投资者适当性管理不到位、可能损害投资者利益的行为、未按约定履行信息披露义务和投资运作、资金募集不合规、直接或间接保本保收益、合规内控管理不到位以及不能持续符合登记备案条件。七项要求针对上述问题，厦门证监局提出了七项要求，旨在规范私募基金管理人的行为。这些要求包括严...